關于擴大賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點的通知
發布時間：2023-07-19 02:13:12 來源：成果轉化與區域創新處為深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的二十大精神，加快實施創新驅動發展戰略，樹立科技成果只有轉化才能真正實現創新價值、不轉化是最大損失的理念，進一步落實《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》（國科發區﹝2020﹞128號）等文件精神，決定充分借鑒中國科學技術大學“賦權+轉讓+約定收益”的試點工作模式，在前期工作基礎上，擴大我省賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權（以下簡稱“賦權”）試點，進一步激發科研人員創新積極性，促進科技成果轉移轉化。現將有關事項通知如下。
一、試點主要任務
（一）賦予科研人員職務科技成果所有權
國家設立的高等院校、科研機構科研人員完成的職務科技成果所有權屬于單位。試點單位可結合本單位實際，將本單位利用財政性資金形成或接受企業、其他社會組織委托形成的歸單位所有的職務科技成果所有權賦予成果完成人（團隊），試點單位與成果完成人（團隊）成為共同所有權人。賦權的成果應具備權屬清晰、應用前景明朗、承接對象明確、科研人員轉化意愿強烈等條件。成果類型包括專利權、計算機軟件著作權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種權，以及生物醫藥新品種和技術秘密等。對可能影響國家安全、國防安全、公共安全、經濟安全、社會穩定等事關國家利益和重大社會公共利益的成果暫不納入賦權范圍，加快推動建立賦權成果的負面清單制度。
試點單位應建立健全職務科技成果賦權的管理制度、工作流程和決策機制，按照科研人員意愿采取轉化前賦予職務科技成果所有權（先賦權后轉化）或轉化后獎勵現金、股權（先轉化后獎勵）的不同激勵方式，對同一科技成果轉化不進行重復激勵。先賦權后轉化的，科技成果完成人（團隊）應在團隊內部協商一致書面約定內部收益分配比例等事項，指定代表向單位提出賦權申請，試點單位進行審批并在單位內公示，公示期不少于15日。試點單位與科技成果完成人（團隊）應簽署書面協議，合理約定轉化科技成果收益分配比例、轉化決策機制、轉化費用分擔以及知識產權維持費用等，明確轉化科技成果各方的權利和義務，并及時辦理相應的權屬變更等手續。
（二）賦予科研人員職務科技成果長期使用權
試點單位可賦予科研人員不低于10年的職務科技成果長期使用權。科技成果完成人（團隊）應向單位申請并提交成果轉化實施方案，由其單獨或與其他單位共同實施該項科技成果轉化。試點單位進行審批并在單位內公示，公示期不少于15日。試點單位與科技成果完成人（團隊）應簽署書面協議，合理約定成果的收益分配等事項。試點結束后，試點期內簽署生效的長期使用權協議應當按照協議約定繼續履行。
（三）落實以增加知識價值為導向的分配政策
試點單位應建立健全職務科技成果轉化收益分配機制，使科研人員收入與對成果轉化的實際貢獻相匹配。試點單位實施科技成果轉化，包括開展技術開發、技術咨詢、技術服務等活動，按規定給個人的現金獎勵，應及時足額發放給對科技成果轉化作出重要貢獻的人員，計入當年本單位績效工資總量，不受單位總量限制，不納入總量基數。
（四）優化科技成果轉化國有資產管理方式
充分賦予試點單位管理科技成果自主權，探索形成符合科技成果轉化規律的國有資產管理模式。試點單位對其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價投資，不需報主管部門、財政部門審批。試點單位將科技成果轉讓、許可或者作價投資給國有全資企業的，可以不進行資產評估。試點單位將其持有的科技成果轉讓、許可或作價投資給非國有全資企業的，由單位自主決定是否進行資產評估。
（五）強化賦權試點全過程管理和服務
試點單位要加強對科技成果轉化的全過程管理和服務，堅持放管結合，通過年度報告制度、技術合同認定、科技成果登記等方式，及時掌握賦權科技成果轉化情況。試點單位可以通過協議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定交易價格，探索和完善科技成果轉移轉化的資產評估機制。獲得科技成果所有權或長期使用權的科技成果完成人（團隊）應勤勉盡職，積極采取多種方式加快推動科技成果轉化。對于賦權科技成果作價入股的，應完善相應的法人治理結構，維護各方權益。鼓勵試點單位和科研人員通過科研發展基金等方式，將成果轉化收益繼續用于中試熟化和新項目研發等科技創新活動。建立健全相關信息公開機制，加強全社會監督。
（六）加強賦權科技成果轉化的科技安全和科技倫理管理
鼓勵賦權科技成果首先在安徽轉化和實施。科研人員將賦權科技成果向境外轉移轉化的，應遵守國家技術出口等相關法律法規。涉及國家秘密的職務科技成果的賦權和轉化，試點單位和成果完成人（團隊）要嚴格執行科學技術保密制度，加強保密管理；試點單位和成果完成人（團隊）與企業個人合作開展涉密成果轉移轉化的，要依法依規進行審批，并簽訂保密協議。加強對賦權科技成果轉化的科技倫理管理，嚴格遵守科技倫理相關規定，確保科技成果的轉化應用安全可控。
（七）建立盡職免責機制
進一步落實《安徽省深化科技創新體制機制改革加快科技成果轉化應用體系建設行動方案》（皖政〔2022〕64號）要求，試點單位領導人員履行勤勉盡職義務，嚴格執行決策、公示等管理制度，在沒有牟取非法利益的前提下，可以免除追究其在科技成果定價、自主決定資產評估以及成果賦權中的相關決策失誤責任。各主管部門、試點單位要建立相應容錯和糾錯機制，探索通過負面清單等方式，制定勤勉盡責的規范和細則，激發試點單位的轉化積極性和科研人員干事創業的主動性、創造性。完善紀檢監察、審計、財政等部門監督檢查機制，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉化作為對科技成果轉化活動的定性判斷標準，實行審慎包容監管。
（八）充分發揮專業化技術轉移機構的作用
試點單位應在不增加編制的前提下完善專業化技術轉移機制建設，發揮社會化技術轉移機構作用，開展信息發布、成果評價、成果對接、經紀服務、知識產權管理與運用等工作，創新技術轉移管理和運營機制，加強技術經理人隊伍建設，提升專業化服務能力。
二、賦權試點范圍和申報流程
1.試點范圍：安徽省屬或中央在皖的公立高等學校、科研機構、醫療衛生機構等單位經主管部門同意后，均可提出試點申請。試點期限自批復之日起3年。
2.申報流程：意向單位報送賦權試點工作方案至省科技廳，由省科技廳組織專家和相關部門論證，經審核符合條件的，發文明確列入試點。
三、有關要求
1.試點單位要提高認識，充分理解賦權的重要性，高度重視賦權工作，加強組織領導，大膽試、大膽闖，將賦權作為科技創新體制機制改革、促進科技成果轉化的重要措施。
2.試點單位要根據《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》（國科發區﹝2020﹞128號）、《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權改革試點三年行動方案》（皖科區秘〔2022〕224號）等文件精神，借鑒中國科大“賦權+轉讓+約定收益”模式，結合單位實際，研究制定本單位賦權工作方案，建立健全本單位賦權的管理制度、工作流程、決策機制、轉化收益分配機制、激勵機制等。
3.省科技廳將會同試點單位主管部門、相關省直單位加強對試點單位的統籌指導，定期開展試點工作評估，對于工作推進較差、成效不明顯的試點單位，經與其主管部門、相關省直部門協商后，限期整改，整改不到位的予以退出。
4.根據《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權改革試點三年行動方案》，賦權試點常態化申報時間截止至2023年12月31日。
聯系人：霍德賢，0551-62654379，15955167008。
郵? 箱：kjtqycxb@163.com。
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2023年7月17日