中共陜西省委辦公廳 陜西省人民政府辦公廳印發《關于全面深化科技成果轉化“三項改革”的若干措施》的通知
發布時間：2024-09-14 來源：創新體系與政策法規處各市委、市政府，省委和省級國家機關各部門，各人民團體：
? ? 《關于全面深化科技成果轉化“三項改革”的若干措施》已經省委、省政府同意，現印發給你們，請結合實際認真貫徹落實。
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????????????????????????????2024年7月26日
關于全面深化科技成果轉化“三項改革”的若干措施
為全面貫徹黨的二十大及二十屆二中、三中全會和全國科技大會精神，貫通落實習近平總書記歷次來陜考察重要講話重要指示，深化科技成果轉化體制機制改革，以科技成果轉化應用推動科技創新和產業創新深度融合，加快培育新質生產力，為譜寫陜西新篇、爭做西部示范注入強勁動能，現制定如下措施。
一、鞏固深化省屬單位改革。支持省屬高等學校、科研院所、醫療衛生機構等單位持續深化、用足用好科技成果轉化“三項改革”政策，促進更多科技成果及時應用到相關產業和產業鏈上。支持省屬科技型企業開展賦予科技人員職務科技成果所有權或長期使用權改革試點，鼓勵選取重點科技成果轉化項目納入改革范圍，健全科技成果轉化管理決策程序。
二、推動中央駐陜單位改革拓面。鼓勵中央駐陜高等學校、科研院所、國有企業等以“揭榜”方式適用“三項改革”政策。支持中央駐陜單位與省內企事業單位開展橫向科研合作、聯合承擔科技計劃項目，推動技術溢出和科技成果轉化。鼓勵中央駐陜單位對先進技術成果自行轉化、合作轉化或由平臺公司“打包托管”實施轉化。
三、完善職務科技成果資產單列管理制度。支持改革單位建立符合科技成果轉化規律、全流程貫通的職務科技成果管理體系，進一步規范單列管理流程，單列后的職務科技成果由科研管理部門承擔資產管理職責。以作價入股等方式轉化職務科技成果形成國有資產的減持、劃轉、轉讓、退出、減值及破產清算等處置，由改革單位自主決定，不納入國有資產保值增值管理考核范圍。
四、深化職務科技成果賦權改革。支持改革單位在與成果完成人明確各方權利義務并協商一致的前提下，將單位所持有的職務科技成果所有權全部賦予成果完成人，由成果完成人自主實施轉化。鼓勵改革單位結合實際采取“賦權+現金”、“賦權+約定收益”等方式加速轉化。
五、推動職務科技成果限時轉化。省屬高等學校、科研院所、醫療衛生機構、國有企業等利用財政資金支持產生的職務科技成果，單位和成果完成人應當履行自主實施或許可他人實施、轉讓、作價投資等轉化義務。自科技成果完成之日起滿２年且無正當理由未實施轉化的應用技術類科技成果，成果所有單位或主管部門可自行實施轉化或許可他人實施轉化。
六、創新知識產權活化運用機制。支持改革單位盤活存量專利，根據不同應用需求制定推廣轉化清單，并通過專利轉讓、許可、質押融資等方式推動轉化運用。鼓勵改革單位將專利以“先使用后付費”方式許可給中小微企業使用，雙方可采取“零門檻費+階段性支付+收入提成”、“延期支付”等方式支付許可費。通過“先使用后付費”方式轉化的，按照相關規定給予補貼。
七、優化科研人員職稱評價機制。支持改革單位將科技成果轉化創造的經濟效益和社會效益等作為科研人員晉升職稱、崗位聘任、績效考核的重要依據并加大權重。在市級以上科技創新創業大賽活動中獲前三等次，且為成果轉移轉化項目第一完成人的，可直接申報高級職稱。科研人員因科技成果轉化業績突出受到國家級和省級表彰的，可按規定破格晉升職稱。
八、打造專業化技術轉移人才隊伍。在全省工程系列各層級職稱評審范圍中增加技術轉移轉化專業。支持高等學校、科研院所、具有技術轉移轉化職能的事業單位，采取多種形式建立專業化技術轉移機構，增設特設崗位，不占現有專業技術崗位總量。在重點產業發展、技術轉移、科技成果轉化和經濟社會發展中業績特別突出的技術轉移人才，可按規定破格晉升職稱。鼓勵有條件的高等學校在學歷教育中開設技術轉移轉化相關課程、學科專業，建設技術轉移學院。
九、強化成果轉化人才激勵。改革單位應落實技術權益激勵措施，根據轉化收益，按約定或規定給予完成、轉化科技成果作出重要貢獻的人員獎勵或報酬。其中，完成、轉化職務科技成果主要貢獻人員獎勵份額不低于獎勵總額的70%，其他對科技成果轉化作出貢獻的人員獎勵份額不低于獎勵總額的10%。按規定給予的現金獎勵計入所在單位的績效工資總量，但不受單位績效工資總額的限制。在省科學技術獎評選中增加對科技成果轉化和應用推廣情形的權重。對在省內企業擔任“科技副總”、“科技顧問”的優秀科研人員，以及對推動科技成果轉移轉化作出突出貢獻的技術轉移人才，省級以上相關人才計劃中可適當放寬條件，優先推薦評選。
十、創新財政科技經費支持方式。探索推行科技成果轉化項目“撥投結合”、“撥改投”，放大財政資金效能，形成循環運行的長效機制。鼓勵各市（區）設立科技成果轉化“先投后股”專項資金，委托有條件的國有投資平臺運行管理，先期通過科技項目形式支持，在所投企業實現市場化股權融資或進入穩定發展階段后，將投入的財政資金轉化為股權，實施市場化管理，財政資金退出時返還至“先投后股”專項資金。省級財政對開展“先投后股”的市（區），以項目形式給予年度累計不超過1000萬元支持，由其納入專項資金使用。
十一、創新橫向科研項目結余經費使用方式。落實橫向經費使用自主權，支持高等學校、科研院所探索橫向科研項目結余經費與職務科技成果作價入股結合的成果轉化方式，形成“技術入股+現金入股”的出資組合。改革單位可將橫向科研項目結余經費出資成果轉化企業，并將形成的股份按分配比例獎勵給項目完成人；也可將橫向科研項目結余經費按分配比例獎勵給項目完成人，由其出資成果轉化企業。橫向科研項目結余經費出資科技成果轉化視同科技成果作價入股，支持改革單位探索橫向科研項目結余經費出資成果轉化的其他方式。
十二、加大科技成果轉化金融支持。在省政府投資引導基金下設立科創類基金，引導金融資本投早、投小、投長期、投硬科技，鼓勵有條件的高等學校、科研院所與專業投資機構合作設立市場化的科技成果轉化基金。對在陜設立且投資科技成果轉化成效明顯的私募股權和創投基金，運用金融發展專項資金按照其每年實際投資省級上市后備企業情況給予獎勵。建立銀行等金融機構與科技成果轉化項目的精準對接機制，為科技型企業融資增信賦能。持續優化科技金融風險分擔機制，對合作銀行、合作擔保機構產生的風險，通過中小微企業銀行貸款風險補償金、政府性融資擔保風險補償資金池等給予一定的補償。
十三、鼓勵省屬企業加速科技成果轉化。對省屬企業承接高等學校、科研院所、醫療衛生機構科技成果轉化和利用自有科技成果產業化成立的科技型企業，支持其通過股權激勵和分紅激勵等方式對科技骨干員工進行中長期激勵，企業實施崗位分紅和項目分紅所需支出不納入集團公司工資總額預算基數。省屬企業針對科技成果開展概念驗證及中試熟化的研發投入，在計算考核經濟效益指標時，可視同利潤加回。推動省屬科技型企業探索建立企業研發準備金制度。
十四、加快科技成果中試放大和驗證熟化。圍繞重點產業鏈和產業技術細分領域，加快建設一批概念驗證中心和中試基地，為科技成果提供價值挖掘、中試熟化和二次開發等專業化服務。對新認定的概念驗證中心和中試基地，分別給予最高200萬元和500萬元的資金支持，對建成的概念驗證中心和中試基地，運行服務績效評價為“優秀”等次的，分別給予最高50萬元和100萬元的后補助。
十五、強化科技成果轉化應用牽引。定期發布新材料、新能源、人工智能、網絡安全、未來健康、未來制造等領域應用場景開放清單，為新技術、新產品、新模式提供測試、試用、應用環境。加大首臺（套）、首批次、首版次創新產品政府采購力度，對此類產品核心技術的專利申請，予以優先審查推薦。
十六、促進高校院所服務地方產業發展。推廣“實驗室+產業化公司”的融合創新和成果應用模式，支持改革單位依法依規與國內外龍頭企業共建聯合研發中心，協同開展訂單式定向研發轉化。探索在陜高校院所服務地方貢獻度評價，根據其與在陜企業簽訂的橫向科研項目合同實際到賬金額、科技成果轉化孵化企業數量及規模等情況，擇優給予綜合獎補。
十七、支持科技成果落地秦創原產業創新聚集區。依托秦創原未來（新興、特色）產業創新聚集區，一體化部署平臺、人才、金融、服務等要素資源，構建綜合性、全鏈條、貫通式科技成果轉化服務體系。支持各聚集區優先承接“三項改革”科技成果，按產業領域集群式轉化，落地項目享受聚集區相關優惠政策。
十八、完善常態化路演機制。優化“三項改革”線上路演平臺功能，常態化開展成果、產品、場景、團隊、金融等路演。完善科技成果評價機制，對參與路演并實施轉化的優秀項目，通過“以演代評”方式給予后補助支持。對“三項改革”優秀項目參加中國創新創業大賽（陜西賽區）等賽事活動實施直通車申報。
十九、完善“技術托管”機制。支持具有獨立法人資格的大學科技園運營公司、新型研發機構、第三方服務機構、國有投資平臺等作為“技術托管”平臺，為改革單位提供專業化的科技成果轉化服務，代表改革單位持有或管理科技成果轉化形成的股權，行使除收益權以外的股東權利。
二十、落實盡職免責機制。堅持“三個區分開來”原則，對履行勤勉盡責義務且沒有牟取非法利益的改革單位相關人員，免于追究其在實施科技成果轉化中出現探索性改革舉措失誤的決策責任和工作責任。改革單位依法依規制定的科技成果轉化制度及其落實情況可作為檢查、考核等工作的依據。健全審計、檢查、考核結果跨部門互認機制，構建支持全面創新體制機制，實現鼓勵科技創新、支持成果轉化政策取向一致性目標。
省委科技委加強對科技成果轉化“三項改革”工作的整體謀劃和統籌指導，省秦創原創新驅動平臺建設工作領導小組強化對改革單位進展成效的考核評價和督促檢查。省級相關部門要認真履行行業和部門管理職責，指導所屬改革單位結合工作實際制定完善配套措施，推進科技成果轉化集成改革，加強財政支持同促進科技成果轉化各項資金和政策的統籌銜接。改革單位要落實主體責任，加強交流學習和機制創新，強化內部協同，完善管理制度，及時總結報送改革好經驗、好做法、好模式及典型案例，營造濃厚氛圍。各市（區）要結合實際推動落地落實。
本措施自印發之日起實施，我省現行相關規定與本措施不一致的，以本措施為準。國家出臺新規定后，與本措施不一致的，以國家新規定為準。